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        什么是自動客戶賬戶轉賬服務?

        239人 學過2022.07.05

        https://courseimg.futunn.com/20220705000003297d94ce29291.png

        關鍵要點

        • 自動客戶賬戶轉賬服務( ACATS )是一種可用于股票、債券、現金、期權等資產的自動轉賬系統

        • 只有符合美國國家證券結算公司(NSCC)資格的會員機構和美國存款信托和清算公司(DTCC)旗下的成員銀行才能使用ACATS系統

        • ACATS具有標準化、集中化、自動化的優勢,能夠更安全有效快速地在客戶賬戶中進行資產轉移,加速結算并節省交易成本

        什么是ACATS

        ACATS是The Automated Customer Account Transfer Service的簡稱,即自動客戶賬戶轉賬服務系統。

        ACATS系統可以實現簽約客戶將賬戶中的資產從一家經紀公司/銀行自動轉移到另一家經紀公司/銀行,也可以實現客戶賬戶資產在同一家經紀公司/銀行內部不同屬性的子賬戶中自動轉移,是一種程序化、標準化的自動操作系統。

        自動客戶賬戶轉賬服務可用于轉賬股票、債券、現金、單位信托、共同基金、期權和其他投資產品。

        ACATS系統的誕生背景和工作原理

        在20世紀70年代后期,美國商業銀行為了爭取客戶存款,在傳統的電話轉賬服務基礎之上,逐步推出并完善了自動轉賬服務賬戶。

        1976年美國國家證券結算公司(NSCC)成立后,開始為金融行業提供集中結算、風險管理、信息和結算服務。

        隨后,NSCC開發并推出了ACATS系統,用這種全自動化和標準化的系統取代了此前的手動資產轉賬系統。

        根據系統設置,只要客戶在新的接收公司(資產轉入方)簽署并提交了相應的資產轉移文件,ACATS系統就會啟動,并快速將該文件發送至舊的資產存放公司(資產轉出方)。

        當資產轉出方和資產轉入方的客戶基本信息匹配一致,則資產轉出方立即登記客戶資產已轉出,資產轉入方立即登記客戶資產已轉入。

        在此期間,客戶無須清算頭寸,也不需要在轉出和轉入賬戶中進行任何操作,即可實現賬戶資產無縫銜接轉移。

        ACATS的適用范圍

        根據NSCC的交易規則設置,所有合格或者被認證的NSCC全服務會員才可以使用ACATS系統,美國存款信托和清算公司(DTCC)旗下的銀行成員也可以使用ACATS系統。另外,NSCC的共同基金服務會員也有資格在一定范圍內有限使用該服務。

        目前,簽約客戶可以通過ACATS系統進行轉賬的資產主要包括:所有公開交易的股票、交易所交易基金 (ETF)、債券、現金、期權和大多數共同基金。另外,ACATS系統還支持客戶從銀行機構轉移存款證明 (Certificates of Deposits)。

        ACATS適用的賬戶類型基本涵蓋了大多數賬戶種類,例如應稅賬戶、基本投資賬戶(Brokerage Account)、個人退休賬戶(IRA)、退休福利計劃401(k)等。不過,一些專門由保險公司持有的年金賬戶和一些專業機構持有的投資賬戶并不適用于ACATS。

        ACATS的好處

        ACATS系統大大簡化了客戶資產從一家經紀公司/銀行轉移到另一家經紀公司/銀行的過程。

        具體而言,與傳統的轉賬程序相比,ACATS系統有以下四個方面的優勢:

        第一,ACATS具有時間效益。ACATS通過標準化、集中化、自動化操作,能夠有效快速地在客戶賬戶中進行資產轉移。

        第二,ACATS系統進行的轉賬過程,完全遵守了美國金融業監管局(FINRA)的要求,降低了監管成本。

        第三,ACATS服務可以同時支持多個轉賬需求,提升了單位時間內的處理能力,降低轉賬成本。

        第四,ACATS具有安全可靠的互聯網通信模塊支持,保障了轉賬安全。

        風險及免責提示:以上內容不構成任何金融營銷或投資邀約,亦不構成任何投資建議,在作出任何投資決定前,投資者應根據自身情況考慮投資產品相關的風險因素,并于需要時咨詢專業投資顧問意見。
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